Để thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán tại Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (WSS), Quý khách cần mở một tài khoản giao dịch tại Công ty.
Theo quy định hiện hành, mỗi nhà đầu tư chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán. Để mở tài khoản, quý khách vui lòng thực hiện theo các bước sau:
+ Nhận các mẫu khai tại quầy, bao gồm: 01 Phiếu đăng ký mở tài khoản giao dịch chứng khoán, 02 Hợp đồng mở tài khoản, Giấy uỷ quyền (nếu có); 02 Phiếu đăng ký giao dịch qua điện thoại.
+ Khi mở Hợp đồng giao dịch chứng khoán, Quý khách cần chuẩn bị những giấy tờ sau:
o Đối với khách hàng là cá nhân: chứng minh thư nhân dân hoặc hộ chiếu
o Đối với khách hàng là tổ chức:
- Bản sao có công chứng quyết định thành lập và giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh
- Bản sao CMND và quyết định bổ nhiệm chủ tài khoản (có dấu của tổ chức)
- CMND của người đại diện giao dịch và giấy ủy quyền (nếu có)
Sau khi hoàn tất thủ tục ký kết hợp đồng mở tài khoản, Công ty chứng khoán Phố Wall sẽ cấp cho khách hàng:
+ Thẻ giao dịch có in mã số tài khoản giao dịch đồng thời mở cho khách hàng 02 tài khoản: tiền gửi giao dịch Chứng khoán và lưu ký Chứng khoán. Bản hướng dẫn giao dịch tại WSS, giải thích những thắc mắc của khách hàng trong bản hướng dẫn giao dịch.
+ Hướng dẫn khách hàng cách viết phiếu lệnh mua/lệnh bán/lệnh sửa/lệnh huỷ theo mẫu của Công ty.
+ Thông tin về các công ty niêm yết tại Sở GDCK HM và HN.
+ Hướng dẫn khách hàng đến ngân hàng thực hiện việc thanh toán giao dịch chứng khoán của Công ty để mở Tài khoản Tiền giao dịch chứng khoán.
Trường hợp khách hàng đã có tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký khác và muốn mở tài khoản giao dịch tại Công ty chứng khoán Phố Wall:
+ Trường hợp khách hàng đã có tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký khác (ví dụ: ngân hàng thương mại) và chỉ muốn mở tài khoản giao dịch tại Công ty Chứng khoán Phố Wall, nhân viên mở tài khoản thực hiện kiểm tra giữa Công ty Chứng khoán Phố Wall và thành viên lưu ký nơi khách hàng mở tài khoản có thoả thuận nguyên tắc về việc thực hiện lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán theo quy định tại Điều 33 Khoản 6 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán hay chưa.
+ Trường hợp đã có thoả thuận nguyên tắc, nhân viên mở tài khoản thực hiện mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng với các quy trình như Điều 2 ở trên.
+ Trường hợp chưa có thoả thuận nguyên tắc, nhân viên mở tài khoản giải thích cho khách hàng rằng Công ty chưa thể mở tài khoản cho khách hàng được và đề nghị khách hàng thực hiện 1 trong các biện pháp: (i) mở tài khoản tại một Công ty chứng khoán khác đã có thoả thuận về lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán với thành viên lưu ký nơi khách hàng mở tài khoản; (ii) đóng tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký và mở tài khoản mới tại Công ty chứng khoán Phố Wall; (iii) chờ đến khi Công ty Chứng khoán Phố Wall ký kết thoả thuận nguyên tắc với thành viên lưu ký và mở tài khoản giao dịch tại Công ty Chứng khoán Phố Wall.